近日，北京證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)安融信用評(píng)級(jí)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，安融評(píng)級(jí)存在兩方面問(wèn)題：一是信息系統(tǒng)方面，公司尚未建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；二是評(píng)級(jí)模型和評(píng)級(jí)作業(yè)方面，公司個(gè)別模型未對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分考慮、個(gè)別指標(biāo)設(shè)置不合理、個(gè)別項(xiàng)目評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)加分缺乏謹(jǐn)慎性。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)安融評(píng)級(jí)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并督促后者切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部控制及合規(guī)管理，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和技術(shù)系統(tǒng)，制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度并有效落實(shí)。
在今年1月13日，安融信用評(píng)級(jí)有限公司已被北京證監(jiān)局采取過(guò)責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，除了上述兩方面問(wèn)題，安融評(píng)級(jí)在公司治理方面還存在以下問(wèn)題：一是公司部分大額交易決策流程缺失,交易實(shí)質(zhì)存疑；二是公司對(duì)外投資無(wú)相關(guān)制度和內(nèi)部決策流程；三是部分關(guān)聯(lián)交易情況未在財(cái)務(wù)報(bào)告附注中披露。
北京證監(jiān)局責(zé)令安融信用立即開(kāi)展全面整改,嚴(yán)格落實(shí)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部控制及合規(guī)管理,建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和技術(shù)系統(tǒng),制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度并有效落實(shí),于6個(gè)月內(nèi)完成整改并按月提交書(shū)面整改報(bào)告。
此外，源點(diǎn)信用查詢了各地證監(jiān)局官網(wǎng)，對(duì)今年各地信用評(píng)級(jí)相關(guān)公司受到警示和責(zé)令改正的公開(kāi)信息進(jìn)行了整理，相關(guān)情況如下：
2023年01月09日，上海證監(jiān)局披露了對(duì)遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司采取出具警示函措施的決定。
遠(yuǎn)東資信存在兩方面問(wèn)題：一是個(gè)別公司債券評(píng)級(jí)項(xiàng)目的打分模型中，個(gè)別指標(biāo)打分與評(píng)級(jí)報(bào)告不一致，或與被評(píng)級(jí)對(duì)象實(shí)際情況不符；二是個(gè)別公司債券評(píng)級(jí)項(xiàng)目未按規(guī)定開(kāi)展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查程序不到位。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,上海證監(jiān)局對(duì)遠(yuǎn)東資信采取出具警示函的監(jiān)管措施，同時(shí)建議后者應(yīng)完善并有效落實(shí)對(duì)評(píng)級(jí)工作的質(zhì)量審核制度,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),強(qiáng)化評(píng)級(jí)項(xiàng)目質(zhì)量控制。
2023年01月09日，上海證監(jiān)局披露了對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
新世紀(jì)資信在信息披露、評(píng)級(jí)項(xiàng)目質(zhì)量控制等方面存在四方面問(wèn)題：一是2021年年度報(bào)告報(bào)送不完整、不及時(shí)，公司于2022年4月25日向證監(jiān)局報(bào)送2021年年度報(bào)告，該年度報(bào)告未包括經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，后于2022年8月19日補(bǔ)充報(bào)送；二是2021年度證券評(píng)級(jí)違約率信息披露不完整，公司未披露區(qū)分信用等級(jí)及不同債券期限的評(píng)級(jí)違約率；三是個(gè)別公司債券評(píng)級(jí)項(xiàng)目的打分模型中，個(gè)別指標(biāo)打分存在錯(cuò)誤；四是個(gè)別公司債券評(píng)級(jí)項(xiàng)目未按規(guī)定開(kāi)展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查程序不到位。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,上海證監(jiān)局對(duì)新世紀(jì)資信采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，同時(shí)建議后者應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，切實(shí)整改，提升信息披露質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化評(píng)級(jí)項(xiàng)目質(zhì)量控制。
2023年04月23日，湖北證監(jiān)局披露了對(duì)安泰信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。
安泰信用存在三方面問(wèn)題：一是在內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度方面，公司對(duì)財(cái)務(wù)管理、離職人員審查等制度的部分條款執(zhí)行不到位；二是在評(píng)級(jí)方法和程序方面，公司的個(gè)別行業(yè)評(píng)級(jí)方法中,部分指標(biāo)未設(shè)置評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重分配,2022年度也未按要求對(duì)部分評(píng)級(jí)方法模型進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試；三是在評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展方面，公司的個(gè)別主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)結(jié)果依據(jù)不充分，部分主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)報(bào)告、委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)報(bào)告的簽字人員不屬于公司的高級(jí)管理人員。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,湖北證監(jiān)局對(duì)安泰信用采取出具警示函的監(jiān)管措施，同時(shí)建議后者高度重視上述問(wèn)題,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制及合規(guī)管理,完善評(píng)級(jí)方法和程序,強(qiáng)化評(píng)級(jí)質(zhì)量控制,規(guī)范開(kāi)展證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
