為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步推動實(shí)施守信激勵和失信懲戒，強(qiáng)化分級分類信用監(jiān)管，近日，國家能源局編制了《能源行業(yè)失信主體重點(diǎn)關(guān)注名單管理辦法（征求意見稿）》。
《辦法》分為五章14條，并提出，國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)擬對接受行政處罰后信用行為被列為較重失信、嚴(yán)重失信的，存在未履行信用承諾等情形的，以及在全國信用信息共享平臺具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的相關(guān)企業(yè)納入重點(diǎn)關(guān)注名單進(jìn)行管理。
被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體將被列為重點(diǎn)監(jiān)管對象并實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管措施，包括提高抽查頻次和“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例，嚴(yán)格審查其參加政府采購活動、承擔(dān)財(cái)政性資金項(xiàng)目、享受政府優(yōu)惠政策或便利措施的資格。
第一條[目的依據(jù)]為進(jìn)一步加強(qiáng)能源行業(yè)信用監(jiān)管，依法規(guī)范開展守信激勵和失信懲戒，加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》（中辦發(fā)〔2022〕25號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號），以及《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）〉和〈全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2022〕1917號）等政策文件要求，制定本辦法。
第二條[定義和適用范圍]本辦法所稱能源行業(yè)失信主體重點(diǎn)關(guān)注名單（以下簡稱重點(diǎn)關(guān)注名單），是指國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)依職權(quán)對接受行政處罰后信用行為被列為較重失信、嚴(yán)重失信的，存在未履行信用承諾等情形的，以及在全國信用信息共享平臺具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的相關(guān)企業(yè)納入重點(diǎn)關(guān)注名單進(jìn)行管理。本辦法所稱能源行業(yè)失信主體，是指存在失信信息的，從事煤炭、石油、天然氣、電力、可再生能源等能源生產(chǎn)、輸送、供應(yīng)、服務(wù)、建設(shè)等相關(guān)活動的法人。
第三條[基本原則]重點(diǎn)關(guān)注名單管理按照“誰認(rèn)定、誰負(fù)責(zé)”的原則，對失信主體依法依規(guī)、準(zhǔn)確認(rèn)定，確保過懲相當(dāng)。
第四條[工作職責(zé)]國家能源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)重點(diǎn)關(guān)注名單管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)。
國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心負(fù)責(zé)承擔(dān)日常管理工作，包括牽頭擬定相關(guān)制度規(guī)范，根據(jù)全國信用信息共享平臺較嚴(yán)重以上不良信用記錄認(rèn)定相關(guān)重點(diǎn)關(guān)注名單，以及信用信息的歸集、發(fā)布、共享和數(shù)據(jù)維護(hù)。
國家能源局有關(guān)業(yè)務(wù)司負(fù)責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注名單的認(rèn)定、報(bào)送等具體管理工作。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)接受行政處罰后信用行為被列為較重失信、嚴(yán)重失信的失信主體重點(diǎn)關(guān)注名單的認(rèn)定、報(bào)送等具體管理工作。
第五條[認(rèn)定條件]國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)職權(quán)對違法違規(guī)的企業(yè)實(shí)施行政處罰后，或者通過全國信用信息共享平臺歸集企業(yè)較嚴(yán)重以上不良信用記錄后，以及其他規(guī)定情形發(fā)生后，應(yīng)及時進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注名單認(rèn)定工作。符合以下條件之一的失信主體，可以列入重點(diǎn)關(guān)注名單：
1. 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)對相關(guān)企業(yè)作出行政處罰并將其信用行為列為較重失信、嚴(yán)重失信的；
2. 在全國信用信息共享平臺具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的；
3. 具有許可告知承諾制等工作中不實(shí)承諾、虛假承諾相關(guān)情形，未履行對國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)所做出的相關(guān)信用承諾；
4. 發(fā)生其他可以被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信行為。
第六條[信息告知]國家能源局有關(guān)司和派出機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)企業(yè)實(shí)施行政處罰程序后，列入重點(diǎn)關(guān)注名單的，同步告知其被列入重點(diǎn)關(guān)注名單及相關(guān)事項(xiàng)，包括列入時間、列入事由、列入依據(jù)、懲戒措施以及信用修復(fù)權(quán)利等內(nèi)容。
第七條[信息歸集共享和查詢]因受到行政處罰被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的相關(guān)信息，在歸集相關(guān)信息時一并錄入；在全國信用信息共享平臺具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的，系統(tǒng)自動歸集。
被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體可以登錄信用能源網(wǎng)站查詢自己被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的相關(guān)內(nèi)容；任何第三方如需查詢重點(diǎn)關(guān)注名單內(nèi)容，須經(jīng)被列入重點(diǎn)關(guān)注名單失信主體授權(quán)。
失信主體被列入重點(diǎn)關(guān)注名單后，相關(guān)信息歸集至國家能源局能源行業(yè)信用信息平臺；該平臺將重點(diǎn)關(guān)注名單信息共享至國家能源局相關(guān)部門（單位）、各派出機(jī)構(gòu)，全國公共信用信息共享平臺，以及有關(guān)行業(yè)協(xié)會和能源集團(tuán)企業(yè)。
第八條[異議處理]失信主體知悉被列入重點(diǎn)關(guān)注名單后，可在“信用能源”網(wǎng)站或能源行業(yè)信用信息平臺上提交異議申請。
認(rèn)定單位在收到異議申請之日起5個工作日內(nèi)，對異議申請材料進(jìn)行審查，決定是否受理并告知異議申請人。不予受理的，應(yīng)說明理由；決定受理的，認(rèn)定單位應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，根據(jù)核實(shí)結(jié)果采取下列處理措施：
1. 認(rèn)定信息無誤的，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知異議申請人，并出具有效證明。
2. 信息確實(shí)有誤、信息失效或失信行為不符合列入條件的，應(yīng)當(dāng)及時更正，將更正結(jié)果告知異議申請人并將重點(diǎn)關(guān)注名單信息移除。
異議申請人提出理由不成立，或者僅提出異議申請但未提供相關(guān)證明材料（包括相關(guān)材料不齊全、不符合要求等），應(yīng)在3個工作日內(nèi)一次性告知異議申請人予以補(bǔ)正；異議申請人應(yīng)在收到補(bǔ)正通知后5個工作日補(bǔ)正材料，補(bǔ)正后符合要求的，予以受理；無正當(dāng)理由逾期未補(bǔ)正的，不予受理并告知理由。
補(bǔ)正材料所用時間不計(jì)入異議審查期限。
第九條[名單有效期]重點(diǎn)關(guān)注名單每月定期更新，有效期不超過3年。
第十條[名單退出]被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體，符合以下條件之一的，經(jīng)認(rèn)定部門確認(rèn)，可以退出名單：
1. 被列入重點(diǎn)關(guān)注名單之日起有效期屆滿的；
2. 企業(yè)提出異議申請，經(jīng)復(fù)核，認(rèn)定信息有誤的;
3. 完成信用修復(fù)；
4. 名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；
5. 列入名單的失信主體因注銷、破產(chǎn)、兼并重組等原因退出市場。
失信主體退出重點(diǎn)關(guān)注名單后，國家能源局能源行業(yè)信用信息平臺將相關(guān)失信信息納入信用檔案管理。
第四章監(jiān)管措施和監(jiān)管責(zé)任
第十一條[信用監(jiān)管措施]對被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體應(yīng)按照《能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單》以及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，實(shí)施相應(yīng)的信用監(jiān)管措施，包括：
1. 列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不予適用告知承諾制等簡化程序或便利措施；
2. 實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管措施，提高抽查頻次和“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例；
3. 嚴(yán)格審查參加政府采購活動資格；
4. 嚴(yán)格審查承擔(dān)財(cái)政性資金項(xiàng)目資格；
5. 嚴(yán)格審查享受政府優(yōu)惠政策或便利措施的資格；
6. 在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目；
7. 適當(dāng)降低表彰評優(yōu)名次和級別，或在一定期限內(nèi)限制參與表彰評優(yōu)。
支持相關(guān)行業(yè)協(xié)會對列入重點(diǎn)關(guān)注名單的會員采取約談、警告、通報(bào)等行業(yè)自律措施。
第十二條[社會監(jiān)督]鼓勵社會組織、個人對列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)新發(fā)生違法違規(guī)等失信行為的，有權(quán)向認(rèn)定單位舉報(bào)。
第十三條[監(jiān)管責(zé)任]認(rèn)定單位及其工作人員在重點(diǎn)關(guān)注名單信息歸集、認(rèn)定、發(fā)布等過程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，由所在單位或上級主管部門視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人和其他負(fù)有責(zé)任的主管人員依法依規(guī)予以處理；對相關(guān)主體造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
認(rèn)定單位主動發(fā)現(xiàn)的，或接到相關(guān)部門（單位）及個人反映、舉報(bào)、投訴的名單信息不準(zhǔn)確情況，要及時進(jìn)行核實(shí)。確因認(rèn)定部門工作失誤導(dǎo)致有關(guān)企業(yè)被誤列入重點(diǎn)關(guān)注名單的，認(rèn)定單位應(yīng)及時更正。
第十四條[發(fā)布機(jī)關(guān)和有效期]本辦法自2023年月日起實(shí)施，有效期5年，由國家能源局發(fā)布并負(fù)責(zé)解釋。原《關(guān)于明確涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理有關(guān)工作的通知》（國能綜通資質(zhì)〔2019〕33號）即行廢止。
